摘要：近年來(lái)，在國家各部委和各地區政府的大力支持下，在IT、金融、制造業(yè)等多領(lǐng)域企業(yè)的共同參與下，我國區塊鏈產(chǎn)業(yè)取得了較大的發(fā)展。從備案情況來(lái)看，截至2023年10月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室已發(fā)布十三批次區塊鏈信息服務(wù)備案清單?？梢钥闯?，技術(shù)賦能數字經(jīng)濟的邊界在不斷延展，政務(wù)數據共享、民生服務(wù)、數字金融、醫療健康、數字文創(chuàng )等各類(lèi)行業(yè)應用紛紛涌現。

一、定義及分類(lèi)

區塊鏈技術(shù)是一種按照時(shí)間順序將數據區塊以順序相連的方式組合成鏈式數據結構，并以密碼學(xué)方式保證不可篡改和不可偽造的分布式賬本技術(shù)。按照系統是否具有節點(diǎn)準入機制，區塊鏈可分類(lèi)為許可鏈和非許可鏈。許可鏈中節點(diǎn)的加入退出需要區塊鏈系統的許可，根據擁有控制權限的主體是否集中可分為聯(lián)盟鏈和私有鏈；非許可鏈則是完全開(kāi)放的，亦可稱(chēng)為公有鏈，節點(diǎn)可以隨時(shí)自由加入和退出。

公有鏈是最早出現在人們視線(xiàn)范圍的區塊鏈，也是目前運用范圍最廣的區塊鏈。它是完全去中心化的，任何人都能讀取和進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，而且能夠在區塊鏈上得到有效的確認，任何人都可參與其中的共識過(guò)程。公有鏈的各個(gè)節點(diǎn)可以自由加入和退出網(wǎng)絡(luò )，各節點(diǎn)之間的拓撲關(guān)系是扁平的。

私有鏈是對單獨個(gè)人或組織開(kāi)放的區塊鏈系統，即系統由一個(gè)組織機構控制該系統的寫(xiě)入權限和讀取權限。具體而言，系統內的各個(gè)節點(diǎn)寫(xiě)入權限將由組織來(lái)決定分配，而根據具體情況由組織決定對誰(shuí)開(kāi)放多少信息和數據。此外，査詢(xún)成交的進(jìn)度等都進(jìn)行了限制，私有鏈仍具備多節點(diǎn)運行的通用架構。

聯(lián)盟鏈是介于公有鏈與私有鏈之間的一種系統形態(tài)，它往往由多個(gè)中心控制。由若干組織一起合作維護一條區塊鏈，該區塊鏈的使用必須是帶有權限的限制訪(fǎng)問(wèn)，相關(guān)信息會(huì )得到保護，如供應鏈機構或銀行聯(lián)盟。

二、行業(yè)政策

1、國家層面相關(guān)政策

隨著(zhù)區塊鏈技術(shù)應用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入深水期，全球范圍內多個(gè)國家和地區正加快推動(dòng)區塊鏈監管治理體系優(yōu)化，探索基于區塊鏈的Web3.0、數字資產(chǎn)等發(fā)展路徑。我國地方政府積極開(kāi)展相關(guān)布局，以政策扶持、機制創(chuàng )新等方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監管合規同步推進(jìn)，為數字經(jīng)濟發(fā)展提供新路徑和新模式。2024年1月，工業(yè)和信息化部等部門(mén)發(fā)布了《區塊鏈和分布式記賬技術(shù)標準體系建設指南》，提出到2027年，全面形成支撐區塊鏈發(fā)展的標準體系。制定50項以上區塊鏈相關(guān)標準，持續推動(dòng)區塊鏈基礎共性、關(guān)鍵應用示范、安全保障等標準研制。適度超前布局一批支撐未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的關(guān)鍵應用標準，有效指導我國區塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升技術(shù)與應用服務(wù)水平。未來(lái)在政策支持下，我國區塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)將不斷完善，行業(yè)標準加速健全。

2、地方層面相關(guān)政策

作為“十四五”新經(jīng)濟發(fā)展時(shí)期的重要基礎設施，區塊鏈發(fā)展受到我國各地政府的高度重視，區塊鏈政策數量爆發(fā)增長(cháng)，政策內容覆蓋全面，將極大地促進(jìn)當地區塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2024年1月，廣東省科學(xué)技術(shù)廳、廣東省工業(yè)和信息化廳等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《廣東省培育區塊鏈戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群行動(dòng)計劃（2023-2025年）》，提出到2025年，區塊鏈產(chǎn)業(yè)進(jìn)入爆發(fā)期，可信數據服務(wù)網(wǎng)絡(luò )基礎設施基本完善，形成區塊鏈技術(shù)和應用創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)集群國際化示范高地。

三、發(fā)展歷程

區塊鏈起源于比特幣，最初由中本聰在2008年提出，作為比特幣的底層技術(shù)。從誕生初期的比特幣網(wǎng)絡(luò )開(kāi)始，區塊鏈逐漸演變?yōu)橐豁椚蛐约夹g(shù)，吸引了全球的關(guān)注和投資。隨后，以太坊（Ethereum）等新一代區塊鏈平臺的出現進(jìn)一步擴展了應用領(lǐng)域。區塊鏈發(fā)展歷程大致可分為1.0、2.0、3.0三個(gè)階段。2017年起，區塊鏈技術(shù)發(fā)展進(jìn)入圍繞應用來(lái)構建基礎設施，業(yè)界涌現了大量區塊鏈項目，推動(dòng)區塊鏈技術(shù)應用于各行各業(yè)。

四、行業(yè)風(fēng)險

1、技術(shù)安全風(fēng)險

區塊鏈融合了加密算法、點(diǎn)對點(diǎn)網(wǎng)絡(luò )、共識機制、智能合約等信息技術(shù)，各項技術(shù)整體發(fā)展尚未完全成熟，使得區塊鏈在算法、協(xié)議和應用等方面仍存在多種安全威脅。如在應用安全性方面，在區塊鏈的編碼，以及運行的應用系統中，不可避免會(huì )存在很多的安全漏洞，針對這些漏洞展開(kāi)的攻擊日益增多，這對區塊鏈系統的安全性帶來(lái)較大影響。在協(xié)議安全性方面，如果一個(gè)節點(diǎn)能夠掌控全網(wǎng)51%的計算能力，就可以偽造或者篡改區塊鏈的數據。

2、數據安全風(fēng)險

區塊鏈是一個(gè)公開(kāi)透明的分布式賬本，其中存儲的信息是公開(kāi)可見(jiàn)的。然而，法律要求保護個(gè)人隱私和數據的安全。這種公開(kāi)性與個(gè)人隱私權之間存在潛在沖突。特別是在個(gè)人身份驗證、匿名交易和個(gè)人數據存儲方面，區塊鏈技術(shù)可能違反隱私和數據保護法律，給個(gè)人和組織帶來(lái)風(fēng)險。

3、信息惡意寫(xiě)入風(fēng)險

區塊鏈是只可追加信息的系統，其鏈上儲存的數據無(wú)法被替換、刪除、篡改。其中，比特幣、以太坊等公鏈數據寫(xiě)入權限開(kāi)放給所有用戶(hù)，而且寫(xiě)入的信息永遠無(wú)法被刪除。這使得人為的惡意信息寫(xiě)入或敏感信息誤操作無(wú)法被修改，極易造成敏感、非法信息的寫(xiě)入濫用，為社會(huì )造成新的問(wèn)題。隨著(zhù)公有鏈功能擴展和用戶(hù)數量增加，非法數據內容的寫(xiě)入已成為各公有鏈的共性問(wèn)題。

4、金融監管方面挑戰

雖然區塊鏈技術(shù)可以增加交易的透明性和可追溯性，但同時(shí)也給不法分子進(jìn)行金融犯罪和洗錢(qián)活動(dòng)時(shí)提供了一些新的技術(shù)手段。例如，匿名性和去中心化的特點(diǎn)可能被惡意利用，用于非法交易、資金洗錢(qián)和惡意活動(dòng)。這給金融監管和執法機構帶來(lái)了挑戰。

五、產(chǎn)業(yè)鏈

1、行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析

我國基本形成完善的區塊鏈產(chǎn)業(yè)鏈。區塊鏈技術(shù)框架包括基礎設施、基礎組件、賬本、共識、智能合約、接口、應用、操作運維和系統管理9部分?；A設施層提供區塊鏈系統正常運行所需的操作環(huán)境和硬件設施（物理機、云等），具體包括網(wǎng)絡(luò )資源（網(wǎng)卡、交換機、路由器等）、存儲資源（硬盤(pán)和云盤(pán)等）和計算資源（CPU、GPU、ASIC等芯片）?；A設施層為上層提供物理資源和驅動(dòng)，是區塊鏈系統的基礎支持?；A組件層可以實(shí)現區塊鏈系統網(wǎng)絡(luò )中信息的記錄、驗證和傳播。應用層作為最終呈現給用戶(hù)的部分，主要作用是調用智能合約層的接口，適配區塊鏈的各類(lèi)應用場(chǎng)景，為用戶(hù)提供各種服務(wù)和應用。

區塊鏈行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈

計算資源

海光信息技術(shù)股份有限公司

龍芯中科技術(shù)股份有限公司

北京君正集成電路股份有限公司

珠海全志科技股份有限公司

網(wǎng)絡(luò )資源

銳捷網(wǎng)絡(luò )股份有限公司

新華三技術(shù)有限公司

深圳市三旺通信技術(shù)有限公司

吉林亞聯(lián)發(fā)展科技股份有限公司

存儲資源

上游

華為投資控股有限公司

阿里巴巴集團控股有限公司

遠光軟件股份有限公司

杭州趣鏈科技有限公司

中游

政務(wù)服務(wù)

數字金融

司法領(lǐng)域

能源電力

下游

2.行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)分析

（1）連連數字科技股份有限公司

連連數字成立于2009年，業(yè)務(wù)主要涉及數字支付和增值服務(wù)兩大板塊。其中，數字支付囊括了收款、付款、收單、匯兌、虛擬銀行卡、聚合支付；增值服務(wù)則主要包括商業(yè)服務(wù)和技術(shù)服務(wù)。連連數科在區塊鏈技術(shù)與虛擬資產(chǎn)相關(guān)服務(wù)方面也有所布局。2020年連連數科入股了杭州趣鏈科技有限公司，目前持股4.8%。連連數字正在探索應用區塊鏈技術(shù)以進(jìn)一步開(kāi)拓業(yè)務(wù)。例如，公司已向香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )提交虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商牌照申請，以在香港成立虛擬資產(chǎn)交易平臺。連連數字尚未實(shí)現盈利，2020-2023年前三季度，凈虧損分別為3.68億元、7.47億元、9.17億元、6.07億元。

（2）遠光軟件股份有限公司

遠光軟件是國內主流的企業(yè)管理、能源互聯(lián)和社會(huì )服務(wù)的信息技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)提供商。公司以信息技術(shù)和能源技術(shù)為根本動(dòng)力，圍繞數字企業(yè)、智慧能源、信創(chuàng )平臺、社會(huì )互聯(lián)四大領(lǐng)域進(jìn)行布局。在區塊鏈領(lǐng)域，公司持續投入區塊鏈技術(shù)研發(fā)，迭代輕節點(diǎn)、分布式數字身份、隱私計算等能力，全面打造低代碼用鏈，探索元宇宙應用。公司首次引入元宇宙數字人+3D展示+區塊鏈技術(shù)，并在國網(wǎng)上海項目落地應用。截至2022年末，公司已累計通過(guò)13項區塊鏈信息服務(wù)備案。2023年前三季度遠光軟件營(yíng)業(yè)收入為15.61億元，同比增長(cháng)16.16%，歸母凈利潤為1.51億元。

六、行業(yè)現狀

近年來(lái)，在國家各部委和各地區政府的大力支持下，在IT、金融、制造業(yè)等多領(lǐng)域企業(yè)的共同參與下，我國區塊鏈產(chǎn)業(yè)取得了較大的發(fā)展。從備案情況來(lái)看，截至2023年10月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室已發(fā)布十三批次區塊鏈信息服務(wù)備案清單?？梢钥闯?，技術(shù)賦能數字經(jīng)濟邊界不斷延展，政務(wù)數據共享、民生服務(wù)、數字金融、醫療健康、數字文創(chuàng )等各類(lèi)行業(yè)應用紛紛涌現。

七、發(fā)展因素

1、有利因素

（1）區塊鏈技術(shù)可降低成本、提高效率、促進(jìn)創(chuàng )新

與傳統的中心化系統相比，區塊鏈具有去中心化、開(kāi)放性、匿名性、可追溯性、透明性、不可篡改性、多方共識等特征，可降低成本、提高效率、促進(jìn)創(chuàng )新。無(wú)論是作為一項金融技術(shù)還是一種社會(huì )治理工具，區塊鏈技術(shù)都具有廣闊的應用前景和空間。

（2）政策為區塊鏈提供良好發(fā)展環(huán)境

作為底層支撐技術(shù)，區塊鏈在數字經(jīng)濟與實(shí)體經(jīng)濟融合、培育數字經(jīng)濟發(fā)展新動(dòng)能等方面發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，區塊鏈行業(yè)受到中央政府與地方政府的高度關(guān)注與重點(diǎn)支持，在各領(lǐng)域全面開(kāi)花。未來(lái)，國家扶持政策將為區塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入源源不斷的動(dòng)能。

（3）應用領(lǐng)域不斷拓展

在區塊鏈應用方面，政務(wù)服務(wù)、公共服務(wù)、醫療健康、文化旅游等面向自然人用戶(hù)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景推廣成效良好，部分地區已形成十萬(wàn)級乃至百萬(wàn)級的鏈上用戶(hù)規模。與此同時(shí)，工業(yè)制造、能源雙碳、司法存證、金融服務(wù)等面向機構用戶(hù)的城市區塊鏈基礎設施應用范圍也在不斷拓展，部分地區入駐機構、商戶(hù)數量已近萬(wàn)家，覆蓋經(jīng)濟社會(huì )多類(lèi)行業(yè)主體。

2、不利因素

（1）自主研發(fā)能力存在短板

我國在共識算法、數據存儲等方面自主創(chuàng )新能力尚需進(jìn)一步強化，身份安全、授權管理和生物識別等配套技術(shù)有待提升，以解決未來(lái)數字資產(chǎn)、數字身份等應用創(chuàng )新過(guò)程中提出的新問(wèn)題。此外，我國仍存在開(kāi)源社區話(huà)語(yǔ)權較弱、核心專(zhuān)利較少、基礎設施與海外差距較大等困境，難以支撐未來(lái)數字資產(chǎn)交易規?；鲩L(cháng)和自主化應用。

（2）市場(chǎng)熱度有所回落

2023年受數字藏品業(yè)務(wù)商業(yè)模式難以持續的影響，市場(chǎng)熱度有一定回落，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入收縮期，我國新增區塊鏈企業(yè)速度也有所放緩。2023年前三季度我國區塊鏈企業(yè)投融資交易共14筆，已披露金額總計5400萬(wàn)美元，相較于2022年降幅明顯。

（3）區塊鏈基礎設施建設缺乏統籌

國內各行業(yè)各地區的區塊鏈基礎設施從區域和行業(yè)角度發(fā)展建設，以服務(wù)區域和行業(yè)應用需求為主。但從國家層面看，各個(gè)城市級、行業(yè)級區塊鏈基礎設施的技術(shù)標準不統一、節點(diǎn)不互聯(lián)、數據難互通，服務(wù)特定區域、特定行業(yè)尚可滿(mǎn)足需求，更高層面的區塊鏈基礎設施尚未出現，已經(jīng)制約了跨區域、跨行業(yè)、跨主體的規?；瘧?，對我國區塊鏈技術(shù)應用和產(chǎn)業(yè)的長(cháng)期健康發(fā)展帶來(lái)一定影響。

八、競爭格局

從企業(yè)來(lái)看，截至2023年12月，全球共有區塊鏈企業(yè)10291家，且主要集中在美國、中國，其他國家和地區區塊鏈企業(yè)數量略有減少。區塊鏈企業(yè)的國家和地區分布方面，中國和美國分別有2802家和2697家，占比分別為27%和26%。從國內市場(chǎng)來(lái)看，螞蟻集團、百度等企業(yè)區塊鏈業(yè)務(wù)處于行業(yè)領(lǐng)先水平。在2023年全球區塊鏈50強榜單中，螞蟻集團、百度、中國建設銀行、中國工商銀行、騰訊、微眾銀行6家中國企業(yè)成功入選。同時(shí)根據2023年區塊鏈產(chǎn)業(yè)調研數據，使用率占比較高的5款國產(chǎn)區塊鏈產(chǎn)品分別是FISCOBCOS（金鏈盟區塊鏈底層平臺）、ChainMaker（長(cháng)安鏈）、螞蟻鏈、Hyperchain（趣鏈）和Xuperchain（百度超級鏈）。

九、發(fā)展趨勢

1、支持大規模網(wǎng)絡(luò )節點(diǎn)和高頻交易的開(kāi)放聯(lián)盟鏈加快演進(jìn)步伐

目前我國聯(lián)盟鏈技術(shù)已可以滿(mǎn)足有限主體參與、業(yè)務(wù)的行業(yè)應用需求，未來(lái)還將支撐涉及主體多、業(yè)務(wù)廣、利益復雜的應用場(chǎng)景，萬(wàn)級節點(diǎn)規模、百萬(wàn)級TPS（每秒交易數）超高性能、PB級別海量存儲、鏈上隱私數據保護等，成為我國區塊鏈技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)方向。

2、服務(wù)更大范圍的價(jià)值流通仍是區塊鏈應用創(chuàng )新的重要方向

目前，海外基于數字資產(chǎn)交易的區塊鏈應用逐步發(fā)展成熟，分布式應用正在加快向Web3.0演進(jìn)，而我國在區塊鏈通證方面應用經(jīng)驗有限，未來(lái)可能進(jìn)一步拉大與國外差距，亟需加快探索。同時(shí)，區塊鏈聯(lián)盟的有效治理是應用深化的重要保證。國內區塊鏈應用還需嘗試借鑒公有鏈分布式自治組織的治理模式，進(jìn)一步完善聯(lián)盟內的利益分配方式，將聯(lián)盟內主體數據貢獻價(jià)值化，才能更好促進(jìn)資源有效配置。

3、區塊鏈將迎來(lái)全新發(fā)展機遇

2020年數據正式成為新型生產(chǎn)要素寫(xiě)入文件，我國數據要素市場(chǎng)建設進(jìn)入探索發(fā)展新階段。2021年以來(lái)，海外Web3.0發(fā)展進(jìn)入快車(chē)道，各類(lèi)分布式應用創(chuàng )造出眾多新業(yè)態(tài)、新模式，基于區塊鏈技術(shù)幫助互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)自主掌控數據、資產(chǎn)和身份，明確個(gè)人數字資產(chǎn)權屬，激活個(gè)人數據價(jià)值。從Web3.0和數據要素的發(fā)展來(lái)看，明確數據權屬、實(shí)現數據價(jià)值的可信流轉正是兩者的重要基礎，區塊鏈技術(shù)將在其中發(fā)揮更大作用。目前，我國正在加速構建數據基礎設施，區塊鏈以其獨特的技術(shù)特點(diǎn)，成為促進(jìn)數據安全流通的不可或缺的技術(shù)組件，有望迎來(lái)新一輪概念升級、技術(shù)突破和規?；瘧?。我國在區塊鏈技術(shù)研發(fā)和應用創(chuàng )新方面已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展必將在更廣闊的領(lǐng)域迎來(lái)新機遇。